Rynek kapitałowy i regulacje
Wyselekcjonowany zakres spraw regulacyjnych rynku kapitałowego: analizy, opinie prawne i projekty regulacji wewnętrznych, ze szczególnym uwzględnieniem rozporządzenia MAR i obowiązków związanych z informacją poufną. Zakres usług nie obejmuje podmiotów prowadzących działalność firmy inwestycyjnej ani banku.
Zastrzeżenie. Nie świadczę usług na rzecz podmiotów prowadzących działalność firmy inwestycyjnej ani banku.
Wybrane regulacje rynku kapitałowego
Analizy obowiązków regulacyjnych i dokumenty wewnętrzne w wybranych obszarach.
- analizy regulacyjne i opinie prawne
- projekty procedur i regulacji wewnętrznych
- regulacje: MAR, MiFID II, MiFIR, EMIR, PRIIPs, UCITS, AIFMD, AML, GDPR, PSD2, SFDR
MAR i informacja poufna
Obowiązki emitenta związane z informacją poufną, od identyfikacji po dokumentację.
- ocena, czy dana informacja może stanowić informację poufną
- obowiązki ujawnieniowe i opóźnienie publikacji informacji poufnej
- listy osób mających dostęp do informacji poufnych oraz dokumentacja MAR
Typowe sytuacje
- nadzorca lub audytor pyta o procedury, których nikt dawno nie otwierał
- pojawia się wątpliwość, czy dana informacja jest już informacją poufną (MAR)
- nowy produkt lub usługa wymaga oceny regulacyjnej przed startem
- regulacje wewnętrzne rozjechały się z praktyką i wymagają aktualizacji
- zespół potrzebuje jasnej listy obowiązków wynikających z przepisów